2020文职,新版《证券法》3月实施,八大内容必须了解!(基础知识)(2)
2020-05-07 09:39 军队文职网 来源：安徽华图
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六、落实“放管服”要求，取消相关一系列行政许可
包括：取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为备案等。
七、强化中介机构的法律职责。
新版《证券法》规定了证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确了保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时，对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;证券服务机构未履行勤勉尽责义务，最高可处以业务收入10倍罚款，情节严重的，还可并处暂停或禁止从事证券服务业务。
八、建立健全多层次资本市场体系
新版《证券法》将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次。同时规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可依法设立不同的市场层次;非公开发行的证券，可在上述证券交易场所转让。
【例1】证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查， 不进行实质判断的制度是( )
A. 核准制
B. 审核制
C. 注册制
D. IPO
【答案】C
【解析】证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查， 不进行实质判断。故本题选择C。
【例2·多选】根据2019年新修订《证券法》的规定，公司首次公开发行应当符合的条件包括( )
A. 具有持续经营能力
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
【答案】AD
【解析】新版《证券法》第12条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
(一)具备健全且运行良好的组织机构;
(二)具有持续经营能力;
(三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;
(四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
BC是旧版证券法的规定，排除。故本题选择AD。
【例3】2019年新修订《证券法》新增内容表述错误的是( )
A. 发生在境外的损害中国投资者权益和扰乱境内市场秩序的行为，适用本法
B. 发行人控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中承担连带赔偿责任
C. 信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露
D. 信息披露义务人应当自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息
【答案】D
【解析】A项，新版《证券法》第2条新增第三款规定：资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。故正确。B项，新版《证券法》第85规定：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。故正确。C项，新版《证券法》第78条第三款规定：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。故正确。D项，新版《证券法》第84条第一款规定：除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。是“可以”不是“应当”，故错误。本题选择D。
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（编辑：时福林）
