申请注册基金销售业务资格需要具备哪些条件
2021-09-11 17:24 来源:华图教育
【导读】申请注册条件:1、财务状况良好,运作规范;2、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;3、具备健全高效的业务管理和风险管理制度;4、取得基金从业资格的人员不少于20人;
申请注册基金销售业务资格需要具备哪些条件
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条,申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
(一)财务状况良好,运作规范;
(二)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;
(三)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法3律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定;
(四)取得基金从业资格的人员不少于20人;
(五)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;
(六)中国证监会规定的其他条件。
(编辑:安徽华图)